Ofrecemos los siguientes servicios por parte de nuestra firma de abogados, a propósito de los sistemas de cumplimiento:

1. • Propuesta de elaboración de auditoría legal y contable, a fin de obtener la radiografía de la empresa, y poder advertir fortalezas y debilidades empresariales, así como poder partir de la información recabada, para la elaboración del Programa de Cumplimiento. 

2. • Realización de compliance en la empresa, según su giro, actividad, procesos internos, jerarquía y organigrama, a fin de alejar los riesgos penales, por hechos ilícitos cometidos por empleados de la organización, aún culposamente (sin consentimiento), para efecto de tener dicho programa en manuales, y poder excepcionar a la empresa, socios, representantes legales o apoderados, de posibles imputaciones penales hechas por cualquier particular o el Ministerio Público. 

   • • Creación e implementación de sistemas de controles legales, a fin de fortalecer el progama de compliance penal que se pueda formular.

   • • Mapeo de los riesgos que pudiera tener la compañía, según sus actividades cotidianas, entendiendo con profundidad el negocio. 

1. • Definir resposabilidades a los empleados, en base al mapeo de riesgos, a fin de determinar todos los derechos y obligaciones que les asiste como empleados dentro de la organización, y en caso de alguna violación a la ley o a cualquier reglamento o código interno, se le pueda denunciar, despedir o simplemente señalar como reposnsable de algún hecho ilícito. 

2. • Elaboración del Código de Conducta o de Ética que deberá imperar al interior de la organización. En este apartado se hará una campaña de conscientización interna en la empresa, a efecto de difundir en la medida de lo posible, la cultura corporativa del “compliance”. 

3. • Implementación de un canal de denuncia interna, con la finalidad de tener un seguimiento de información de todo lo que sucede en el interior de la organización. 

4. • Implementación de la figura del “COMPLIANCE OFFICER”, a través de los movimientos corporativos que al efecto sean necesarios, así como dotarlo de las facultades legales requeridas para el correcto desempeño de su encargo, definiendo sus obligaciones y ante quien o quienes responderá, en su caso.